PROIECT

PARLAMENTUL REPUBLICII MOLDOVA

L E G E Nr. __________ din __________

privind controlul de stat asupra activităţii de întreprinzător

 

Parlamentul adoptă prezenta lege organică.

Capitolul I DISPOZIŢII GENERALE

Articolul 1. Scopul, obiectul de reglementare al prezentei legi şi domeniul de aplicare

(1) Scopul prezentei legi constă în consolidarea cadrului juridic şi instituţional al efectuării controlului de stat (în continuare control) asupra activităţii de întreprinzător.

(2) Obiectul de reglementare al prezentei legi constă în:

a) organizarea şi desfăşurarea controlului;

b) stabilirea principiilor fundamentale ale controlului;

c) stabilirea procedurii efecturării controlului.

(3) Organele de control şi limita competenţelor acestora sunt stabilite prin intermediul legilor ce reglementează aspectul supus controlului, dacă acestea nu contravin prezentei legi.

(4) Dispoziţiie prezentei legi nu se aplică activităţii organelor de urmărire penală, acţiunilor de control în cadrul urmăririi penale şi controalelor efectuate de către organele de control în privinţa raporturilor juridice ce apar în procesul auditului public extern asupra modului de formare, administrare şi de întrebuinţare a resurselor financiare publice şi administrării patrimoniului public, care sunt reglementate de prevederile legilor speciale.

Articolul 2. Noţiuni principale

În sensul prezentei legi se definesc următoarele noţiuni:

act de control - act administrativ întocmit în formă scrisă de controlor după exercitarea controlului, care îndeplineşte cerinţele impuse de prezenta lege;

autoritate cu funcţie de supraveghere – organ ce asigură aplicare şi respectarea legislaţiei din domeniul său de activitate însă nu este investit cu abilitatea de a iniţia controlul şi/sau a acorda mandat de control;

condica de înregistrare a controalelor – registru, deţinut de persoanele fizice sau juridice ce desfăşoară activitate de întreprinzător sau de către o parte a acesteia (în continuare persoană supusă controlului), pentru înregistrarea tuturor controalelor efectuate de către toate organele abilitate cu funcţii de control în conformitate cu prezenta lege;

control - totalitatea acţiunilor de verificare a îndeplinirii de către persoanele supuse controlului, a prevederilor legislaţiei, realizate de un organ public abilitat cu funcţii de control sau de un grup de astfel de instituţii;

control comun - control la care participă simultan controlori din partea a două sau mai multe organe de control;

control planificat - control care nu este interzis de prezenta lege conform datelor Registrului de Stat al controalelor şi despre care persoana supusă controlului este notificată în termen de 5 zile lucrătoare. Toate controalele care nu corespund noţiunii de control planificat se consideră controale inopinate;

control operativ - controlul care nu poate fi planificat din timp şi se efectuează inopinat, în baza evaluării riscurilor, în scopul constatării efective a proceselor activităţii persoanei supuse controlului, pentru neadmiterea încălcării legislaţiei;

control repetat - controlul prin care se apreciază calitatea şi se determină corectitudinea controalelor efectuate anterior prin verificarea şi contrapunerea rezultatelor controlului efectuat anterior cu rezultatele reale constatate în urma controlului repetat, considerîndu-se control inopinat;

controlor - persoana împuternicită prin delegaţie de control de a exercita în mod efectiv un control asupra unei persoane supuse controlului;

delegaţie de control - act emis în temeiul deciziei de control prin care se certifică dreptul controlorului de a exercita un control asupra unei persoane supuse controlului, avînd menţiunile stabilite de prezenta lege;

decizia de a controla - act administrativ emis de un organ de control, în limitele competenţelor, prin care este desemnată persoana controlată asupra căreia va fi exercitat controlul şi este emisă delegaţia de control;

mandat de control - act administrativ emis de către organul de control unei autorităţi cu funcţii de supraveghere în scopul efectuării controlului asupra corespunderii activităţii persoanei supuse controlului cu anumite condiţii;

monitorizare - totalitatea acţiunilor întreprinse de către un organ de control sau de un grup de colaboratori (controlori) ai unor astfel de instituţii, prin analiza neîntreruptă sau periodică a unor informaţii (statistice, vamale, bancare, rezultate ale controalelor efectuate la alte persoane fizice sau juridice legate de activitatea persoanei supuse controlului, mărturisiri scrise ale martorilor, petiţii etc.) sau probe, ce caracterizează cu o probabilitate abaterile persoanei fizice sau juridice de la prevederile legislaţiei, fără a interveni în activitatea acesteia;

organ abilitat cu funcţie de control (organ de control) - autoritate a administraţiei publice, instituită prin lege, care este investită prin lege cu funcţii de control si care acţionează în regim de putere publică în scopul realizării unui interes public, care are abilitatea de a iniţia controlul şi/sau de a elibera mandat de control;lista exhaustivă a organelor cu funcţie de control este prevăzută la Anexa nr.1 a prezentei legi;

organ de specialitate in domeniul controalelor - organ al administraţiei publice centrale, subordonat Guvernului, instituit în scopul supravegherii respectării prezentei legi precum şi coordonării activităţii de control a organelor abilitate cu funcţie de control prin colectarea, analiza şi gestionarea informaţiei relevante;

Registru al controalelor - registru public de evidenţă a controalelor, care se ţine în mod obligatoriu de către organele de control;

Registrul de Stat al controalelor - registru public consolidat de evidenţă a controalelor, care se ţine în mod obligatoriu de către organul de specialitate in domeniul controalelor;

risc - probabilitatea cauzării daunelor şi gradul acestora, în urma activităţii persoanei juridice sau fizice, vieţii şi sănătăţii oamenilor, medului ambiant şi secuirităţii naţionale/ordinii publice.

Articolul 3. Principiile fundamentale ale controlului

(1) Principiile fundamentale ale controlului de stat sînt:

a) preîntîmpinarea încălcării legislaţiei prin aspectul consultativ al controlului;

b) efectuarea controlului în baza evaluării riscurilor

c) prezumţia respectării legislaţiei de către persoana supusă controlului;

d) transparenţa oricărui act normativ sau individual emis de organul de control;

e) legalitatea şi respectarea competenţei stipulate expres de lege;

f) proporţionliatea prin recurgerea la control doar cînd acesta este rezonabil necesar şi exercitarea controlului într-un termen rezonabil în funcţie de temeiul invocat de organul de control;

g) evidenţa tuturor acţiunilor şi actelor de control;

h) dreptul de a ataca orice fapt sau act al controlorului şi reparării prejudiciului cauzat astfel;

i) lipsa interesului patrimonial al controlorului, inclusiv în raport cu defalcarea unei părţi din amenda percepută în bugetul organului respectiv de control.

(2) Guvernul şi organele de control în sensul acestei legi, la elaborarea oricăror acte normative care ţin de raporturile reglementate de prezenta lege sînt obligaţi să respecte şi să implementeze aceste principii.

(3) Fără a aduce atingere oricărei alte cerinţe impuse de prezenta lege organului de control, instanţa de judecată poate utiliza principiile enumerate la alin.(1) al prezentului articol drept criterii pentru a determina dacă actul administrativ contestat în procedură de contencios administrativ este sau nu ilegal.

Articolul 4. Prevederi generale asupra controalelor

(1) Se consideră control orice formă de verificare, revizie, audit şi/sau analiză exercitată de către un organ de control la faţa locului şi/sau prin solicitare directă de la persoana controloată a documentaţiei şi altei informaţii prin poştă, inclusiv electronică; telefon, pre care aceasta nu este obligată să o ofere periodic în virtutea legii, independent de voinţa organului de control.

(2) Organul de control este în drept să efectueze controlul asupra persoanei controlate doar în cazul în care sunt întrunite cumulativ următoarele cerinţe: a) dreptul organului de a efectua control este expres prevăzut de lege; b) legea expres stabileşte cazurile, limitele şi durata controlului.

(3) Organul de control este în drept să efectueze controlul doar în privinţa aspectelor care ţin de competenţa sa exclusivă, stabilită expres de lege, şi care nu sunt supuse controlului de alte organe de control.

(4) Se interzice suprapunerea domeniilor de control între organele de control.

(5) Toate cheltuielile care ţin de efectuarea controalelor vor fi suportate de către organul de control, cu excepţia cazurilor prevăzute expres de lege.

(6) Se admite efectuarea controalelor comune, cu respectarea condiţiilor privind periodicitatea controalelor planificate şi a altor cerinţe privind modul de efectuare a controalelor stabilite de prezenta lege.

(7) Organele de control sunt obligate să coordoneze acţiunile şi să facă schimb de informaţie în cazul obiectului similar şi/sau persoanei similare supuse controlului.

(8) Organul de control este obligat să păstreze toate documentele care ţin de efectuare controlului, inclusiv decizia de efectuare a controlului, delegaţia de control, actul de control, procesele-verbale, copiile documentelor anexate şi alte acte pe un termen de 5 ani, iar ulterior să fie transmise autorităţilor competente în conformitate cu legislaţia cu privire la fondul arhivistic al Republicii Moldova.

Articolul 5. Dreptul de a exercita controale

(1) Controlorul poate exercita un control asupra persoanei supuse controlului doar în limitele competenţei atribuite prin lege.

(2) Nici un controlor nu poate invoca, pentru justificarea competenţei sale, dreptului de a exercita controlul, constatării unei încălcări şi aplicării sancţiunii, un act normativ care nu a fost publicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi nu a intrat în vigoare în modul corespunzător.

Articolul 6. Condica de înregistrare a controalelor

(1) Fiecare persoană supusă controlului este obligată să ţină o condică de înregistrare a controalelor exercitate asupra lui.

(2) Forma şi conţinutul condicii de înregistrare a controalelor se aprobă de către Guvern.

(3) Condica de înregistrare a controalelor este eliberată gratis de către organul de specialitate in domeniul controalelor.

(4) Fiecare controlor este obligat să înregistreze faptul controlului, autentificat prin semnătură, precum şi celelalte menţiuni cerute de către persoana supusă controlului şi să lase o copie ori al doilea original a delegaţiei de control şi a mandatului de control.

(5) Condica de înregistrare a controalelor se şnuruieşte, semnează şi se sigilează de către organul de specialitate in domeniul controalelor, cu aplicarea semnăturii persoanei fizice sau juridice pe fiecare pagină a acesteia.

(6) Condica de înregistrare a controalelor se păstrează în sediul persoanei fizice sau juridice şi în caz de existenţă, în subdiviziunile acestora.

(7) Fiecare persoană supusă controlului are dreptul să expedieze la sfîrşitului anului de gestiune o copie de pe completările din condica de înregistrare a controalelor, survenite în decursul respectivului an, precum şi copii de pe exemplarele delegaţiilor respective către organul de specialitate în domeniul controalelor.

(8) Organul de specialitate în domeniul controalelor va confrunta datele din Registru de Stat al controalelor şi condicile de înregistrare a controalelor ale persoanei supuse controlului soluţionînd contradicţiile dintre date.

Articolul 7. Mandatul de control

(1) Mandatul de control este emis de către organul de control unei autorităţi cu funcţii de supraveghere care nu este investită cu dreptul de a iniţia control.

(2) Autoritatea cu funcţii de supraveghere care nu este investită cu dreptul de a iniţia control în scopul asigurării respectării legislaţiei ce ţine nemijlocit de domeniu de activitate a acesteia înaintează o cerere organului care deţine dreptul de a acorda mandat de control şi de a iniţia control pentru a putea efectua acţiunile de control de sine stătător sau împreună cu organul care are dreptul de a emite mandatul de control.

(3) Mandatul de control poate fi emis daca controlul solicitat se integrează în graficul de control a organului care emite mandatul sau dacă se întrunesc condiţiile pentru iniţierea unui control inopinat stabilite de prezenta lege. În cazul cînd controlul în baza mandatului a fost inopinat, autoritatea care a acordat mandatul de control va prezenta pentru avizare actele necesare organului de specialitate în domeniul controalelor în conformitate cu procedura şi termenele stabilite de prezenta lege.

(4) Controlul efectuat în baza unui mandat de control trebuie să întrunească toate condiţiile, cerinţele şi termenele stabilite de prezenta lege stabilite pentru restul controalelor.

(5) Lista organelor abilitate cu dreptul de a acorda mandat de control şi/sau a organelor care pot iniţia controlul precum şi domeniile aferente este inclusă în anexa nr.1 la prezenta lege.

Articolul 8. Registru al controalelor

Organele de control sunt obligate să ţină un registru al controalelor efectuate, în modul stabilit de Guvern, care va conţine următoarele date:

a) denumirea persoanei supuse controlului;

b) numărul şi data emiterii deciziei de efectuare a controlului, precum şi numele complet al persoanei care a semnat decizia;

c) numărul şi data emiterii delegaţiei de control, precum şi numele complet al controlorului;

d) perioada efectuării controlului;

e) mandatul de control în cazul eliberării acestuia altei autorităţi de supraveghere.

Articolul 9. Registrul de Stat al Controalelor

(1) Registrul de Stat al controalelor este ţinut de organul de specialitate în domeniul controalelor, în modul stabilit de Guvern.

(2) Accesul tuturor persoanelor la Regstrul de Stat al controalelor este garantat şi gratuit.

Capitolul II ORGANUL DE SPECIALITATE ÎN DOMENIUL CONTROALELOR

Articolul 10. Organul de specialitate în domeniul controalelor

(1) Organul de specialitate în domeniul controalelor este un organ al administraţiei publice centrale în cadrul Ministerului Economiei, instituit în scopul supravegherii respectării prezentei legi precum şi coordonării activităţii de control a organelor abilitate cu funcţie de control prin colectarea, analiza şi gestionarea informaţiei relevante.

(2) Guvernul va aproba regulamentul şi va stabili structura organizatorică a organului de specialitate în domeniul controalelor.

Articolul 11. Atribuţiile organului de specialitate în domeniul controalelor

În atribuţiile organului de specialitate în domeniul controalelor intră:

a) supravegherea respectării prezentei legi;

b) prevenirea şi constatarea acţiunilor ilegale comise de organele abilitate cu funcţii de control şi persoanele din cadrul acestora;

c) ţinerea Registrului de Stat al Controalelor şi supravegherea corectitudinii ţinerii registrelor de control a fiecărui organ abilitat cu funcţie de control;

d) ţinerea Registrului condicilor de înregistrare a controalelor eliberate;

e) colectarea şi analiza informaţiei necesare pentru a asigura punerea în aplicare a principiilor şi mecanismelor din prezenta lege;

f) coordonarea activităţii de control a organelor abilitate cu funcţie de control;

g) gestionarea procesului de repartizare şi utilizare a condicilor de înregistrare a controalelor.

Articolul 12. Obligaţiile organului de specialitate

în domeniul controalelor În executarea atribuţiilor, organul de specialitate în domeniul controalelor este obligat:

a) să activeze în strictă conformitate cu Constituţia Republicii Moldova, cu prezenta lege şi cu alte acte normative;

b) să asigure suportului consultativ necesar entităţilor supuse controlului şi organelor abilitate cu funcţie de control în privinţa aplicării principiilor şi mecanismelor reglementate în prezenta lege;

c) să colecteze informaţia necesară completării şi ţinerii Registrului de Stat al Controalelor;

d) să supravegheze corectitudinea ţinerii registrelor de control a fiecărui organ abilitat cu funcţie de control;

e) să coordoneze şi aprobe graficele de control planificat a fiecărui organ abilitat cu funcţie de control;

f) să avizeze legalitatea şi oportunitatea controalelor inopinate raportate de către organele abilitate cu funcţii de control;

g) să analizeze şi suprapună informaţia din registre de control şi condici de înregistrare a controalelor pentru a monitoriza legalitatea acţiunilor şi procedurilor de control;

h) la depistarea unor abuzuri, ilegalităţi sau încălcări a principiilor din prezenta lege, să colecteze şi asigure datele necesare pentru a facilita procesul de constatare şi probaţiune a organelor abilitate de a investiga, constata şi/sau sancţiona organele abilitate cu funcţie de control şi persoanelor din cadrul acestora;

i) în procesul de analiză şi gestionare a informaţiei în domeniul de competenţă, la depistarea unor abuzuri, ilegalităţi sau încălcări a principiilor din prezenta lege ale organelor abilitate cu funcţie de control sau ale persoanelor din cadrul acestora, să sesizeze organele competente de a aplica sancţiuni disciplinare, efectua urmărirea penală şi/sau contravenţională;

j) să primească şi să înregistreze petiţii, declaraţii, comunicări, sesizări şi alte informaţii ce ţin de contracararea acţiunilor ilegale ale organelor abilitate cu funcţie de control în cadrul exercitării funcţiilor de control;

k) să repartizeze gratis condicile de înregistrare a controalelor;

l) să monitorizeze modul de ţinere şi completare a condicilor de înregistrare a controalelor şi, după necesitate, să ofere consultanţă deţinătorilor de condici în acest sens;

m) să participe la pregătirea şi perfecţionarea cadrelor din organele abilitate cu funcţii de control în scopul implementării principiilor şi mecanismelor stabilite în prezenta lege;

n) să asigure protecţia şi păstrarea informaţiei care constituie secret comercial, precum şi a altor secrete apărate prin lege, care au devenit cunoscute în executarea atribuţiilor.

Articolul 13. Drepturile organului de specialitate în domeniul controalelor

În exercitarea atribuţiilor şi obligaţiilor, organul de specialitate în domeniul controalelor are dreptul:

a) să solicite şi să primească de la organele abilitate cu funcţie de control, organele ale administraţie publice centrale şi locale şi alte autorităţi publice informaţia necesară pentru ţinerea Registrului de Stat a Controalelor;

b) să indice asupra necesităţii de a efectua controale comune, atunci cînd aceasta reiese din analiza efectuată în baza informaţiei deţinute;

c) să solicite modificarea graficelor de control pentru a garanta respectarea principiilor din prezenta lege;

d) să efectueze acţiuni de verificare şi control a organelor abilitate cu funcţie de control în cazul depistării unor presupuse abuzuri, ilegalităţi sau încălcări a principiilor din prezenta lege, în vederea colectării şi verificării informaţiei necesare pentru constatarea şi sancţionarea acţiunilor ilegale în cauză de către organele corespunzătoare;

e) să solicite şi să primească informaţia reflectată în condicile de înregistrare a controalelor, inclusiv să întocmească copii, după necesitate;

f) să înainteze, conform legii, sesizări la organele competente în scopul înlăturării cauzelor şi condiţiilor care au favorizat comiterea acţiunilor ilegale din partea organelor abilitate cu funcţii de control şi/sau persoanelor din cadrul acestora;

g) să participe la elaborarea şi perfecţionarea cadrului normativ privind controalele de stat.

Capitolul II TIPURILE DE CONTROL

Secţiunea 1. Controlul planificat

Articolul 14. Periodicitatea controalelor planificate

(1) Acelaşi organ de control nu are dreptul de a exercita controlul asupra aceleiaşi persoane controlate mai mult decît odată într-un 1 an calendaristic.

(2) Controalele inopinate, exercitate în conformitate cu următoarea secţiune, nu sînt luate în calcul în sensul alin.(1) al prezentului articol.

(3) Dispoziţiile alin.(1) nu se aplică în cazul reorganizării persoanei controlate.

(4) Dispoziţiile alin.(1) se aplică şi în cazul reorganizării organului de control.

Articolul 15. Graficul de control

(1) Trimestrial organul de control va întocmi graficul de controale în care va include toate controalele ce la va exercita pentru un termen de 3 luni.

(2) Graficul se înregistrează de organul abilitat în domeniul controalelor de stat, care va introduce datele respective în Registrul de Stat al Controalelor.

Articolul 16. Criteriile întocmirii şi înregistrarea graficului de control

Graficul de control se întocmeşte de organul de control şi se înregistrează de organul de specialitate în domeniul controalelor în baza următoarelor criterii de risc:

a) gradul de pericol al activităţii desfăşurate de agentul economic pentru viaţa şi sănătatea persoanelor, pentru societate sau pentru mediul înconjurător;

b) cifra de afaceri;

c) gradul de uzură al utilajului; d) numărul de persoane angajate;

e) volumul producţiei;

f) eventualele încălcări anterioare;

g) gradul de calificare al personalului agentului economic;

h) prezenţa informaţiilor despre eventualele încălcări sau operaţii dubioase;

j) perioada de timp în care agentul economic desfăşoară activitatea supusă controlului;

k) genul de activitate desfăşurat de persoana controlată.

Articolul 17. Controlul comun

(1) Două sau mai multe organe de control sunt obligate să convină, de comun acord cu organul de specialitate în domeniul controalelor, să exercite un control comun asupra unei persoane controlate.

(2) Controlorului de la fiecare organ de control în parte i se va emite cîte o delegaţie separată conform art. 21 alin.(2) al prezentei legi.

(3) Dacă, deşi s-a aprobat un control comun, unul sau mai multe din organele de control împuternicite nu au participat la el, acestea pierd dreptul de a exercita controlul asupra respectivei persoane controlate, odată cu emiterea actului de control din partea organului sau organelor care a exercitat controlul.

(4) Toate deciziile, faptele şi actele care trebuiesc efectuate, conform prezentei legi, de un organ de control vor fi efectuate de comun acord de către organele de control care participă la controlul comun.

(5) Divergenţele apărute între organele de control sînt interpretate în favoarea, şi vor duce la decizia mai favorabilă, persoanei controlate.

Articolul 18. Notificarea delegaţiei de control

(1) Organul de control va expedia persoanei care va fi supusă controlului un exemplar al delegaţiei sau delegaţiilor de control, în cazul controlului comun, astfel încît dintre momentul efectiv al primirii exemplarului şi al începerii controlului să se scurgă cel puţin 5 zile lucrătoare.

(2) Termenul stabilit la alin. (1) nu se aplică dacă există temeiurile efectuării unui control inopinat.

Secţiunea 2. Controlul inopinat

Articolul 19. Temeiurile şi condiţiile efectuării controalelor inopinate

(1) Organul de control, independent de graficul de control, va putea emite decizia de a efectua controlul asupra unei persoane controlate şi de a emite controlorului delegaţie de control, bazate pe evaluarea riscurilor, doar în următoarele cazuri:

a) verificarea îndeplinirii recomandărilor din prescripţie, date în rezultatul ultimului control;

b) există informaţii veridice, susţinute de probe , despre existenţa situaţiilor de încălcare a legislaţiei, de avarie sau despre modificarea sau încălcarea regulilor de securitate care prezintă un pericol iminent pentru viaţa persoanelor, pentru mediul înconjurător şi/sau pentru bunurile altor persoane cu prejudiciu estimabil nu mai mic de 30 salarii medii lunare pe economie prognozate (de către Guvern) pentru anul în care s-a depistat încălcarea;

c) verificarea informaţiei care este obligatorie de a fi raportată în baza prevederilor legii, dacă se întrunesc următoarele condiţii:

1) această informaţie nu a fost prezentată în termenul stabilit de lege de două ori consecutiv, fiind încălcate două termene consecutive, prevăzute expres de lege;

2) organul abilitat cu funcţii de control sau organul responsabil de recepţionarea informaţiei corespunzătoare nu a primit notificare justificativă din partea persoanei obligată să raporteze informaţia în termen şi/sau nu a răspuns în termen rezonabil la înştiinţarea din partea organului responsabil, după încălcarea de două ori consecutiv a termenului stabilit de lege;

d) este necesar de verificat informaţia obţinută în cadrul altui control de la întreprinzătorul cu care persoana controlată în prealabil a avut relaţii economice, dacă se întrunesc următoarele condiţii:

1) întreprinzătorul refuză prezentarea informaţiilor date;

2) nu există altă modalitate de obţinerea a informaţiei în cauză;

3) informaţia dată este decisivă şi indispensabilă pentru atingerea scopului controlului iniţiat în prealabil.

(2) Controalele inopinate nu pot fi desfăşurate în baza informaţiilor neverificate survenite dintr-o sursă anonimă.

(3) Controalele inopinate nu pot fi efectuate dacă există oricare alte modalităţi directe sau indirecte de a obţine informaţia necesară organului abilitat cu funcţii de control fără a efectua controlul inopinat.

(4) Controalele inopinate, în maxim 5 zile lucrătoare după desfăşurarea acestora, vor fi raportate organului de specialitate în domeniul controalelor de către organul de control care le-a efectuat. Organul de specialitate în domeniul controalelor va aviza legalitatea şi oportunitatea acţiunilor de control. Raportarea trebuie să includă toate documentele şi probele necesare pentru ca organul de specialitate în domeniul controalelor să poată confirma întrunirea condiţiilor stabilite în prezenta lege.

Capitolul III PROCEDURA DE CONTROL

Articolul 20. Decizia de a efectua controlul

(1) Controlul se efectuează în temeiul deciziei conducătorului organului de control. (2) Decizia de efectuare a controlului va conţine următoarele informaţii:

a) denumirea persoanei supuse controlului;

b) tipul (planificat sau inopinat) şi scopul controlului;

c) temeiul efectuării controlului (în cazul controalelor inopinate) în baza art. 19;

d) aspectele care urmează să fie examinate în cadrul controlului;

e) numele complet al controlorului (controlorilor);

f) termenul de efectuare a controlul.

(3) Copia deciziei de efectuare a controlului, semnată de persoana responsabilă a organului de control, se înmînează, contra semnătură, persoanei care urmează să fie supusă controlului:

a) cu cel puţin 5 zile lucrătoare înainte de începutul controlului - în cazul controalelor planificate;

b) cel tîrziu la începutul controlului - în cazul controalelor inopinate.

Articolul 21. Dreptul de a începe controlul

(1) Controlorul are dreptul de a exercita controlul conform procedurii stabilite de prezenta lege, doar la întrunirea cumulativă a următoarelor condiţii:

a) prezentarea legitimaţiei;

b) înmînarea exemplarului delegaţiei de control;

c) probele care demonstrează prezenţa unuia sau mai multor din temeiurile arătate la art. 19, în cazul controalelor inopinate;

d) expirarea termenului de notificare stabilit la art. 18, în cazul controalelor planificate;

e) după ce completează informaţia relevantă în condica de înregistrare a controalelor a persoanei controlate.

(2) Controlul poate fi exercitat doar de controlorul (controlorii) specificaţi expres în delegaţie.

(3) În cazul în care este necesară înlocuirea controlorului sau desemnarea unor controlori suplimentari, se emite o nouă delegaţie de control.

(4) Dacă nu sînt respectate dispoziţiile alin.(1)-(3) ale prezentului articol, persoana controlată are dreptul:

a) să refuze orice cooperare cu persoana care pretinde a fi controlor;

b) să someze organele de poliţie pentru evacuarea din încăperi a persoanelor neautorizate;

(5) Dacă nu sunt respectate dispoziţiile alin.(1)-(3) ale prezentului articol, persoana controlată este obligată să anunţe despre încălcările depistate, organul de specialitate în domeniul controalelor.

Articolul 22. Durata controlului

(1) Indiferent de temeiul invocat şi tipul controlului, controlul nu poate fi exercitat şi delegaţia controlului nu va fi valabilă la expirarea a 10 zile consecutive de la executarea condiţiilor indicate la art. 21 alin.(1) lit. (b) şi (e) ale prezentei legi

(2) În cazurile controalelor stabilite la art. 19, termenul de 10 zile poate fi prelungit cu încă 10 zile de către conducătorul organului de control în baza unei decizii motivate care poate fi contestată de către persoana supusă controlului.

(3) Procedura de control se încheie şi se întocmeşte actul de control dacă este evident că posibilităţile controlorului de a exercita controlul au fost epuizate, chiar dacă termenul stabilit în delegaţie încă nu a expirat.

Articolul 23. Drepturile controlorului

1) În procesul efectuării controlului, controlorul (controlorii) are dreptul:

a) de a intra în orice încăpere sau alt loc, cu excepţia domiciliului dacă nu are permisiunea posesorului legal. În caz de necesitate, el va intra în respectiva încăpere sau alt loc cu asistenţa poliţiei;

b) de a cere informaţii, certificate, licenţe, autorizaţii şi alte documente obligatorii în condiţiile art. 5 alin.(2), relevante obiectului controlului;

c) să facă copii de pe documentele originale ce-i sînt prezentate sau pe care le depistează. Dacă copiile nu pot fi făcute pe loc, el are dreptul să ia cu el informaţia în acest scop contra unei recipise semnate de el şi cu obligaţia de returnare a acestora;

d) să inspecteze şi să măsoare bunuri şi să preleveze mostre din ele. Controlorul are dreptul să deschidă pachete, ambalaje, să rupă sigilii în acest scop. La cererea persoanei prejudiciate, controlorul, dacă e posibil, va lua şi a doua mostră, cu excepţia cazului în care actul normativ dispune altfel. Dacă lucrurile nu pot fi inspectate, măsurate sau din ele nu pot fi prelevate mostre pe loc, el are dreptul să ia cu el respectivele lucruri în acest scop contra unei recipise semnate de dînsul;

e) să inspecteze încărcăturile mijloacelor de transport doar dacă se poate presupune în mod rezonabil că în ele se află lucruri care intră în competenţa controlului ce-l exercită.

În scopul exercitării împuternicirilor sale, el are dreptul să pretindă de la şofer oprirea mijlocul de transport şi însoţirea controlorului la locul care-l va indica;

(2) În scopul lit. c) şi d), recipisa pe lîngă alte menţiuni necesare, va prevedea un termen ce nu va depăşi 5 zile consecutive.

(3) Controlorul va exercita drepturile stabilite la alin.(1) al prezentului articol, doar în limitele competenţei sale administrative şi doar în măsura în care aceasta este cerută de obiectul controlului stipulat în delegaţia de control.

Articolul 24. Obligaţiile controlorului

(1) În procesul efectuării controlului, controlul (controlorii) este obligat:

a) să informeze persoana supusă controlului despre drepturile şi obligaţiile acesteia;

b) să pună la dispoziţia, în formă elctronică ori pe suport de hârtie, persoanei controlate toate actele şi documentele normative care vor fi utilizate în cadrul controlului şi în baza cărora se efectuează controlul;

c) să acorde suportul necesar persoanei controlate pentru înţelegerea completă a prevederilor actelor şi documentelor normative în baza cărora se efectuează controlul;

d) să aprecieze obiectiv şi echidistant toate aspectele ce ţin de efectuarea controlului;

e) să asigure integritatea bunurilor şi documentaţiei persoanei supuse controlului;

f) să facă înscrierile de rigoare, la începutul controlului, în condica controalelor, indicînd numele complet, funcţia şi semnătura persoanelor care efectuează controlul şi referinţa la decizia şi mandatul de efectuare a controlului (numărul, data, numele şi funcţia persoanei care a semnat decizia), emisă de autoritatea în cauză, în temeiul căreia este efectuat controlul;

g) să prezinte legitimaţia de serviciu şi să permită persoanei supuse controlului să ia cunoştinţă de aceasta;

h) să nu divulge conţinutul documentelor şi informaţiilor de care a luat cunoştinţă în procesul efectuării controlului, decât în cadrul colaborării cu alte organe de control;

i) să anexeze la actul de control orice documente sau copii ale acestora şi explicaţii scrise ale persoanei supuse controlului şi/sau ale colaboratorilor acesteia;

j) să întocmească şi să înmîneze persoanei supuse controlului o copie a actul de control.

(2) În procesul efectuării controlului, controlorul (controlorii) nu este în drept:

a) să solicite şi să examineze documente şi informaţii care nu ţin de competenţa sa şi nu sunt relevante obiectului controlului;

b) să verifice aspecte care, conform legii, sunt supuse controlului de către alte organe de control;

c) în cazul controlului inopinat, să efectueze controale în lipsa reprezentanţilor întreprinderii. Această interdicţie îşi pierde efectul la expirarea unui termen rezonabil cerut pentru sosirea reprezentanţilor;

d) să solicite şi să se folosească de resursele persoanei controlate (încăperi, transport, obiecte de cancelarie etc.) ale persoanei supuse controlului.

Articolul 25. Drepturile persoanei supuse controlului

In procesul efectuării controlului, persoana supusă controlului este în drept:

a) să conteste acţiunile controlorului (controlorilor), care efectuează controlul;

b) să prezinte dovezi şi explicaţii în favoarea sa;

c) să ceară anexarea la actul de control a oricăror documente sau copii ale acestora, pe care persoana supusă controlului are dreptul să aplice ştampila şi semnătura şi explicaţii scrise;

d) să solicite organului de control suspendarea controlului sau transferarea pentru o altă perioadă, în cazul în care efectuarea controlului va afecta funcţionarea normală a persoanei în cauză sau va duce la suspendarea activităţii acesteia, sau în cazul în care, din considerente obiecte, nu poate fi supusă controlului;

e) să ia cunoştinţă cu actul de control şi procesele verbale de constatare, întocmite în cadrul controlului; f) să asiste personal sau prin reprezentantul său la procesul controlului.

Articolul 26. Obligaţiile persoanei supuse controlului

(1) Persoana supusă controlului este obligată:

a) să ţină condica controalelor efectuate de organele de control;

b) să prezinte documentele şi informaţiile solicitate în vederea efectuării controlului, care ţin direct de obiectul controlului;

c) să permită accesul persoanelor care efectuează controlul în încăperile sale de serviciu;

d) să asigure prezenţa conducătorului (adjunctului acestuia) sau a subdiviziunii responsabile de aspectele ce ţin de controlul în cauză, în cazul controalelor planificate.

În cazul controalelor inopinate, va asigura prezenţa persoanelor sus-menţionate imediat ce aceasta va fi posibil in virtutea circumstanţelor.

(2) Persoana supusă controlului şi angajaţii săi, în limitele competenţei, are obligaţia de a coopera cu controlorul şi de a contribui la o exercitare drepturilor stabilite la art. 23.

(3) Persoana care este ţinută de o obligaţie de confidenţialitate în virtutea prevederilor legii, poate refuza cooperarea doar în măsura în care cererea controlorului intră în conflict cu obligaţia ce o poartă respectiva persoană.

(4) Orice constatare de fapt, care ulterior nu poate fi probată sau care împiedică efectuarea controlului (lipsa persoanei la adresa indicată, îngrădirea accesului, refuzul de a prezenta documentaţia solicitată etc.), stabilită de controlor (controlori) în procesul efectuării controlului va fi consemnată într-un proces-verbal de constatare, semnat de colaboratorii în cauză şi de către reprezentantul persoanei supuse controlului sau, în caz de refuz sau imposibilitate a prezenţei acestuia, de cel puţin 2 martori.

Articolul 27. Neadmiterea afectării şi/sau suspendării activităţii persoanei supuse controlului

(1) Organelor de control şi colaboratorilor acestora li se interzice, în procesul realizării funcţiilor de control, să afecteze funcţionarea normală a persoanei supuse controlului şi/sau să întreprindă măsuri care vor duce la suspendarea completă sau temporară a activităţii persoanei, cu excepţia cazurilor cînd continuarea activităţii ar duce iminent la daune grave pentru viaţa şi sănătatea persoanelor.

(2) Orice daune cauzate persoanei supuse controlului de către organele de control şi colaboratorii acestora, la realizarea funcţiilor de control şi în urma prescripţiilor şi deciziilor luate ca urmare a efectuării controlului, vor fi acoperite din contul organului de control. În caz de nerezolvare pe cale amiabilă a conflictului, persoana prejudiciată poate acţiona în instanţa de judecată, la alegere, organul de control şi/sau colaboratorul acestuia.

(3) Faptul cauzării de daune şi cuantumul prejudiciului material al acestora în cazul stabilit de alin.(2) al prezentului articol este constatat de instanţa de judecată la cererea persoanei interesate.

Articolul 28. Incheierea procedurii de control

(1) Procedura de control se încheie prin întocmirea de către controlor (controlori) a unui act de control în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la data încheierii controlului.

(2) Actul de control va conţine în mod obligatoriu:

a) numele complet şi funcţia persoanelor care au efectuat controlul;

b) copia deciziei şi mandatului de efectuare a controlului;

c) obiectul şi temeiul efectuării controlului;

d) toate aspectele, documentele, bunurile, încăperile, produsele, utilajele şi obiectele de altă natură care au fost supuse controlului, relevante scopului controlului;

e) constatările şi rezultatele controlului;

f) referinţa expresă la normele legislaţiei care sunt încălcate de către persoana supusă controlului;

g) copiile documentelor examinate care confirmă încălcarea prevederilor legislaţiei;

h) procesele-verbale întocmite în cadrul controlului;

i) durata controlului;

j) explicaţiile scrise ale persoanei supuse controlului şi/sau colaboratorilor acesteia;

(3) Actul de control se întocmeşte în două exemplare, se numerotează şi se semnează pe fiecare pagină de toţi controlorii care au efectuat controlul şi de persoana supusă controlului.

(4) Un exemplar al actului de control se înmînează, contra unei confirmări scrise pe actul de control, persoanei care a fost supusă controlului. În cazul în care persoana supusă controlului refuză semnarea şi sau recepţionarea actului de control, actul de control va fi expediat persoanei în cauză prin scrisoare recomandată în termen de cel mult 10 zile lucrătoare de la data încheierii controlului.

(5) Al doilea exemplar al actului de control se prezintă spre examinare şi adoptarea deciziei conducătorului organului de control.

(6) Actul de control intră în vigoare la expirarea a 15 zile lucrătoare din momentul comunicării sale întreprinderii vizate în act, dacă el n-a fost contestat conform prezentei legi.

(7) La stabilirea încălcărilor ce conţin indicii ale unei infracţiuni, materialele de control vor fi remise în mod obligatoriu organelor de urmărire penală, în termen de 5 zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a actului de control.

Articolul 29. Prescripţii şi sancţiuni emise în temeiul actului de control

(1) În cazul în care în cadrul controlului efectuat de organele de control au fost constatate încălcări ale legislaţiei, autoritatea în cauză va emite în adresa persoanei supuse controlului o prescripţie privind înlăturarea încălcărilor legislaţiei.

(2) Prescripţia va stabili:

a) expres şi clar încălcările admise de persoana supusă controlului cu referinţe directe la prevederile legislaţiei încălcate;

b) recomandări (indicaţii) privind înlăturarea încălcărilor şi natura recomandărilor;

c) prevederile normative (actul normativ) în temeiul cărora au fost emise recomandările;

d) termenul în care urmează să fie înlăturate încălcările.

(3) Prescripţia se prezintă contra semnătură persoanei supuse controlului şi/sau se expediază prin scrisoare recomandată.

(4) Persoana supusă controlului este obligată să înlăture încălcările legislaţiei indicate în prescripţie în termen de cel mult o lună de la data prezentării acesteia contra semnătură, sau expedierii prin scrisoare recomandată.

(5) La expirarea termenului stabilit în alin. (4) al prezentului articol, persoana supusă controlului va prezenta autorităţii care a emis prescripţia, confirmările de rigoare privind înlăturarea încălcărilor legislaţiei.

(6) În cazul în care persoana supusă controlului nu înlătură încălcările legislaţiei în termenul stabilit la alin. (4) al prezentului articol sau în alt termen (mai mic) stabilit expres în prescripţie, organul de control este obligat să emită repetat prescripţia, cu stabilirea unui nou termen de pînă la o lună de la expirarea termenului dat în prima prescripţie.

(7) În cazul în care persoana supusă controlului nu înlătură încălcările legislaţiei în termenul stabilit conform alin.(6) după emiterea repetată a prescripţiei, organul de control care a emis prescripţia va aplica faţă de persoana în cauză sancţiunile stabilite de legislaţie.

(8) În cazul în care controlorul constată înlăturarea respectivelor încălcări, persoana supusă controlului va fi liberată, total sau parţial, de sancţiunea la care era pasibilă conform legii.

(9) Prin derogare de la art. 32, controlorul va întocmi un proces-verbal de aplicare a sancţiunii imediat la emiterea actului de control în cazul existenţei pericolului pentru viaţa şi sănătatea persoanelor sau pentru păstrarea ordinii publice ori în cazul în care a fost depistat un prejudiciu evident persoanelor terţe, apărut în urma încălcărilor.

Articolul 30. Contestarea controlului şi/sau rezultatelor acestuia

(1) Persoana supusă controlului este în drept să conteste în instanţa de judecată sau la autoritatea de control actul controlului, decizia de aplicate a sancţiunilor stabilite în temeiul rezultatelor controlului şi/sau prescripţia emisă în temeiul actului de control.

(2) Contestarea depusă va fi examinată în corespundere cu termenii stabiliţi de Legea contenciosului administrativ nr.793-XIV din 10 februarie 2000.

(3) Contestarea depusă suspendă decizia de aplicare a sancţiunilor în temeiul rezultatelor controlului pînă la data adoptării unei decizii finale de către instanţa de judecată.

Articolul 31. Nulitatea rezultatelor controlului şi a sancţiunilor aplicate în temeiul acestora

(1) Rezultatele controlului se consideră nule şi nu pot servi ca temei pentru aplicarea sancţiunilor respective în cazul în care controlul a fost efectuat de către organul de control şi/sau colaboratorii acestuia cu încălcarea prevederilor prezentei legi.

(2) Nulitatea rezultatelor controlului este stabilită la cererea persoanei interesate de către organul care a efectuat control sau de instanţa de judecată.

(3) Declararea nulităţii rezultatelor controlului are ca efect nulitatea prescripţiilor şi sancţiunilor emise în temeiul rezultatelor controlului.

(4) Orice daune, inclusiv morale sau de imagine, cauzate persoanei supuse controlului ca urmare a aplicării unui control rezultatele căruia au fost declarate nule şi/sau a unor sancţiuni declarate nule vor fi acoperite din contul organului de control.

(5) Faptul cauzării de daune şi cuantumul prejudiciului material al acestora este constatat de instanţa de judecată la cererea persoanei prejudiciate.

Articolul 32. Dreptul la apărare

Orice persoană supusă controlului, înainte şi după ce i s-a dispus aplicarea sancţiunii, i se va asigura de către organul de control, posibilitatea de a fi audiat, de a fi asistat de experţii de care are nevoie (inclusiv consultanţi juridici) şi de a prezenta probe.

Articolul 33. Dispoziţii finale şi tranzitorii

(1) Prezenta lege intră în vigoare la 1 ianurie 2012.

(2) Guvernul în termen de 6 luni:

va elabora metodologia evaluării riscurilor;

va prezenta propuneri privind aducerea legislaţiei în concordanţă cu prezenta lege;

va aduce actele sale normative în concordanţă cu prezenta lege.

Preşedintele Parlamentului